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券商创新发展路径划定11个方面政策措施力鲁

来源: 作者: 2019-02-03 07:43:42

  券商创新发展路径划定11个方面政策措施力挺

  相关规则、办法已拟定待出炉

  昨日从证券公司创新发展研讨会上了解到,为支持行业创新发展,相关部门已拟定关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施(征求意见稿)

券商创新发展路径划定11个方面政策措施力鲁

,明确了证券业下一个阶段发展的路径图,并计划从11个方面出台措施支持行业创新,包括:

  一是提高证券公司理财类产品创新能力,拟扩大投资范围、感情才能相溶允许产品分级、深耕犁降低投资门槛、减少相关限制。

  儿童玩具小木马  二是加快新产品新业务创新进程,已报请国务院取消集合计划审批项目,审批取消后改为备案制,过渡期内集合计划审批拟采取简易程序。

  三是放宽业务范围和投资方式限制,拟逐步扩大证券自营投资品种范围,支持券商开展市值管理等各类中介服务,进一步放开证券公司依法设立直投、并购基金、另类投资等子公司。

  四是扩大证券公司代销金融产品范围,拟允许证券公司代销经国家有关部门或授权机构批准、备案发行的各类金融产品。

  五是支持跨境业务发展,拟简化QFII、RQFII、QDII审批流程,加快推出跨境双向挂牌上市的ETF产小型扫路车品,允许券商开展转向QDII经纪业务、以自有资金及专项理财基金或直投基金进行跨境投资。

  六是推动营业部组织创新,拟允许券商自主决定营业部组织形式和业务范围,放开设立营业点的资格限制和地域限制,逐步放开开户限制,探索上开户。

  七是鼓励证券公司发行上市和并购重组,拟允许自主确定境内外上市安排,对行业整合为目的的收购,将解决同业竞争的期限由2年放宽至5年,同时拟年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准。

  八是鼓励券商积极参与场外市场建设和中小微企业私募债试点,探索做市商制度,拟允许证券公司建立面向自己客户的OTC市场,将个性化产品销售给合格投资者。

  九是改革证券公司风险控制指标体系,拟调整净资本构成和计算标准,增加风险覆盖率和杠杆比率等指标,完善逆周期调节机制,提高证券公司自有资金使用效率。

  十是探索长效激励机制,在证券法有关条款修改前,拟允许证券公司管理层及业务骨干以信托方式或设立有限公司、合伙企业方式间接持有证券公司股份。

  十一是积极改善证券公司改革开放、创新发展的社会环境,加强从业人员管理,强化社会意识,建立证券纠纷调解机制,持续开展投资者教育。

  在明确证券行业创新发展思路的基础上,在研讨会上了解到,包括《证券公司客户资产管理业务管理办法》(修订征求意见稿)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》(修订征求意见稿)、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(修订征求意见稿)、《证券公司代销金融产品管理规定(草案)》、《证券营业部审批规定(我已从他身边走过并将那伫立的身影连同瞬间的闪念遗在身后的风里草案)》、《证券营业部信息技术指引》(征求意见稿)等在内的一系列支持证券行业创新发展的办法、规则也都已经拟定,并开始在业内征求意见。(来源:上海证券报马婧妤)

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